私募基金管理人备案的条件和流程（监管力度渐强）

私募基金管理人备案的条件和流程（监管力度渐强）

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

一：私募基照申请需要哪些条件?

1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

2.注册资金要1000万以上。

3.至少有三名管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。

4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

二：我国已登记各类私募基金管理人19708家

京华时报讯(记者敖晓波)中国证券投资基金业协会副会长张小艾今天在”2017中国创投夏季峰会暨首届创业融资交流展”上表示，截至今年6月底，我国已登记各类私募基金管理人19708家，备案私募基金56576只，实缴规模9.46万亿元。但在私募基金行业发展方面，还存在着不少如制度供给不足等问题和挑战。

截至今年6月底，我国已登记各类私募基金管理人19708家，备案私募基金56576只，实缴规模9.46万亿元。其中，已登记的创业投资管理人989家，已备案创业投资基金2966只，实缴规模4911.41亿元，创业投资基金存续数量与规模较2015年末分别增长、107%。

中国证券投资基金业协会副会长张小艾表示，私募基金面对合格投资者非公开募集，主要依托于自身的诚信、合规风控和专业能力，与公募基金相比风险外溢性相对较弱，不能依赖国家信用作为背书，因而更加强调基金自治、行业自律，体现为持续诚信记录和信用积累的市场约束机制。

张小艾表示，在私募基金行业发展方面，还存在着不少问题和挑战。比如制度供给不足，亟须出台私募基金管理条例，明确私募基金的内涵和外延;私募基金的“募投管退”配套机制亟须完善;行业专业合规能力有待提升;登记备案的性质和作用等社会共识需进一步凝聚;自律资源与行业快速发展不匹配;事中统计及监测监控尚待更全面发挥作用;诚信约束和事后自律处分威慑作用有待提升等。

张小艾强调，下一步，中国基金业协会将推动和会同有关方面，持续优化管理规则、服务流程和标准，加快解决这些问题。

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